企业刑事合规与刑事法律风险防控/韩轶

企业刑事合规与刑事法律风险防控

【导读】公共法律服务项目平台是北京市对公共法律服务体系建设的创新和完善，汇聚了司法行政系统的法律服务资源和集体智慧，覆盖了整个法律服务各个领域，重在突出理念创新、模式创新、管理创新和服务创新。

北京市君合律师事务所申报的《企业刑事合规与刑事法律风险防控》项目经层层评审，入选《北京市公共法律服务项目（产品）目录》，并在北京公共法律服务网络平台（bj.12348.gov.cn）上展示，公众可以点击网页免费浏览、下载、参阅。政府机关、企事业单位、社会组织、公民个人如有意向，可与北京市君合律师事务所联系，及时获取专业化和个性化的法律服务。

公共法律服务项目

1.项目名称：企业刑事合规与刑事法律风险防控

2.服务对象：各类企业与创立企业的各类主体 

3.提供主体：律师

4.需求分析：在经济社会发展的新形势下，企业经营、融资、管理等活动中的风险不断增加，且成因日益复杂，其中很多会酿成刑事案件。这些风险如果防控不当，会给企业和企业管理人员带来严重后果。与此同时，当前刑法干预早期化、扩大化、能动化的整体趋势，对包括企业家在内的全体国民，创设了许多新的刑事法律风险，刑法修正案八、特别是刑法修正案九，针对公司企业，创设了许多新的罪名，或者是在原有罪名的基础上增加了单位犯罪的责任的规避。实际上都意味着我们的刑法越来越重视创制针对公司企业等单位的刑事责任，越来越重视强化创设单位公司的刑事法律风险，更应当引起关注。

刑事风险的管控是更能决定企业“生死存亡”的要素，无论是大型的跨国企业，还是初创的小微型企业，首先要审视的就应当是自身的刑事法律风险，而企业刑事合规也必将成为未来法律服务行业的核心业务之一。

5.服务程序：（以流程图的方式进行）

6.服务方式

（1）“定期式”服务。同刑事合规企业形成定期会晤机制，加强同服务对象的联系，确保法律服务的长期化。

（2）“驻点式”服务。主动入驻需要刑事合规的企业，加强与企业内部各级人员的沟通交流，确保法律服务的精细化。

（3）“网络式”服务。通过电话、邮箱、网站、微信（群）等多种方式，及时向服务对象提供法律咨询，确保法律服务的及时性。

（4）“团队式”服务。结合实际情况，以刑事合规律师提供法律服务为主，律师事务所其他律师组成团队提供法律服务为辅。对复杂、疑难法律问题及时进行集体“会诊”，确保法律服务的全面性。

7.服务内容：

全球经济一体化的背景下，由于市场竞争最终将达到一种均衡状态，期望通过涉足暴利行业或者从事某些冒险性的商业活动获取高额利润，已经不具有普遍意义。因此，企业应该更多地考虑如何避免法律风险，特别是刑事法律风险，确保安全稳定地获取平均利润。然而法律体系的复杂性，并不是每一个经营者，甚至是单一法务人员所能够掌握的。现阶段，企业需要一个综合的、整体的、系统的刑事法律风险解决方案，这也正是企业刑事合规制度的主要内容，包括但不限于：

(1)对企业法律风险的全面调查。

对企业及各控股公司、附属机构的法律事务现状进行一次全面的法律风险调查，使企业管理高层充分认识到法律事务的重要性、法律风险防控的必要性，企业才能顺利建立法律风险防控体系，规避法律风险，促使企业发展。 “知己知彼，百战不殆”。企业和企业管理者，只有充分了解自身的优势与缺陷，才能更好地发扬优势、弥补缺陷，从而使企业立于不败之地。

(2)提出法律事务整体解决方案。

企业的发展，是企业整体的发展，而非企业中某部门或某分支机构的单独发展。在此基础上，企业只有着眼全局、全盘谋划，才能最大限度地发挥集团企业规模化、规范化的优势。企业刑事合规服务，要解决集团法律事务，也应从全局着眼，在整体规划后作出有针对性的风险防控架构。

(3)建立事先防范的有效机制，减少事后救济不充分的事件。

建立事先防范机制，是法律风险防控最有效、最低成本的防控方式。例如企业经营中，多以合同形式固定双方权利义务。若企业在合同订立前未进行有效的风险识别，致使合同订立产生风险，合同订立后，针对企业损失，难以有其他方法进行救济。这也从侧面说明风险事先防范的重要性。刑事合规服务，可以使企业形成完善的制度，并树立较强的危机意识，防患于未然。

(4)调整并促进法律事务部的工作效率，培训有关法律事务工作人员。

企业法律事务工作看似简单重复，实则要求法务部门的管理者和普通员工工作严谨细致、高效平稳。因为在法律实务中，存在着各种期限的规定，逾期会导致企业承担本可规避的法律责任。刑事法律合规服务，会针对企业特点，整合资源，优化法律事务部门的人员结构和层级配比，提高法务部门的工作效率，减少失误。同时，可以增强对法律事务部门工作人员的培训，使法务部门的工作人员也能认识到所在岗位对企业、对社会的重要性，从而提高企业法务部门处理集团法律事务的能力。

(5)对重大法律事件提出处理建议并协助处理。

企业、特别是大型企业的高层管理者，因其具有创业经历和商业投资经历，看待问题多有自己独特的视角，对重大法律事务的处理方式有自己独到的见解，但是限于专业，无法对其中的法律风险进行准确评估。刑事法律合规业务，可以充分运用好专业优势，在企业处理重大法律事务时提出自己有建设性的意见，并能利用自己所掌握的资源、成熟独特的思维协助企业解决问题，对企业的健康发展具有重大价值。 

(6)协助企业对特定问题、风险事件进行处理。

在特定情形下，针对特定问题或企业的特定高管，有大概率将面临刑事风险，例如特定事件被调查，特定高管被限制出境，企业账户被冻结等，这都是刑事风险来临的标志，预示着特定案件、特定罪名的刑事风险即将爆发。此时，刑事合规服务，应当及时介入，对刑事风险进行诊断和预测，提供风险防控方案，并提出进一步完善方案，避免风险进一步扩大化。

(7)对已形成的刑事调查提供法律服务。

当企业或企业高管已经涉嫌犯罪，进入刑事诉讼程序后，这是刑事合规尽可能避免的阶段，但是，一旦出现了，刑事合法服务要充分发挥自身优势，结合企业自身处境，做到具体问题具体分析，拿出优质可行的解决方案。帮助当事人了解涉嫌的罪名及可能引起的刑事处罚，为面对违法调查提供法律指引，积极收集无罪、罪轻的证据，为当事人争取最优的刑事处遇。

8.风险提示：

（1）企业刑事合规律师应当同服务企业签订协议并开展法律服务，明确双方的权利义务；

（2）区司法局要加强对刑事合规律师的监督管理，指导刑事合规律师合法依规开展法律服务。企业刑事合规法律顾问无正当理由不提供协议约定的法律服务项目的，企业有权要求其所在的律师事务所退还部分或者全部已支付的费用，有权要求律师事务所更换律师。

（3）刑事合规法律顾问应当遵守律师职业道德和执业纪律，在未征得当事人同意的情况下，不得向第三方泄露当事人秘密。

（4）刑事合规法律顾问应当勤勉尽职，在协议约定的范围内及时提供法律服务，否则发生的法律纠纷由本人承担。

9.预期效果：

合规是企业可持续发展的基石。合规风险,指在公司等社会组织的内部控制和治理流程中,因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或协定保持一致,而可能遭受法律制裁、监管处罚或重大财务损失、声誉损失的风险。合规风险已是相关国际公约中的术语,其最高形态就是刑事合规风险。

企业刑事合规与刑事法律风险防控的价值追求是一致的。企业刑事合规制度是预防企业刑事法律风险相对最有效的措施,其能够最大限度地防控来源于企业内部或外部的刑事法律风险。因此,健全企业刑事合规制度,可以最大程度上防范企业刑事法律风险,从而促进企业经营目标的实现,实现企业利益的最大化。

10.编制单位：北京市君合律师事务所

联系电话：010－85191300

11.编制人员：韩轶

项目联系电话：13701095489